财联社7月15日讯（记者林坚）在时隔近三个月无出具证券服务机构类罚单后，广东证监局于7月15日连续披露两张罚单，指出广东科德投资顾问有限公司（下称“广东科德”）以及陕西巨丰投资资讯有限责任公司（下称“巨丰投顾”）均存在业务违规问题。

图为广东证监局关于对巨丰投顾广州分公司采取责令改正措施的决定

根据罚单内容，广东证监局认为巨丰投顾广州分公司存在合规管理制度制订不完善，留痕管理、客户适当性管理及客户回访工作不到位等问题，因此被该局采取责令改正的监督管理措施。

(资料图片仅供参考)

相较于巨丰投顾，广东科德被罚的原因更多、更细，且最终被广东证监局采取责令暂停新增客户3个月的监督管理措施，该公司具体违规事项如下：

内部控制制度、合规管理机制不健全；

公司CRM系统存在漏洞；

无投资顾问执业资格人员向客户提供投资建议；

向客户提供投资建议时，未告知证券投资顾问的姓名及其登记编码、投资风险自担等内容；

客户适当性管理不到位；

个别客户的业务推广、提供服务环节不规范；

留痕管理工作不到位。

图为广东证监局关于对广东科德投资顾问有限公司采取责令暂停新增客户措施的决定

虽然是同日罚单，但巨丰投顾显然受到的关注更多。这家成立了25年的老牌投顾公司于日前已站至风口浪尖。就在此次广东证监局披露罚单的前三天，即7月12日，重庆证监局刚披露了一纸对巨丰投顾重庆分公司的罚单，因该分公司在展业过程中存在若干违规事项，被重庆证监局采取责令改正措施，同时被暂停新增客户一年。

财联社记者注意到，从实际发出监管罚单的日期来看，巨丰投顾在一个月内被罚两次，而这种情况在往日的监管情况中并不多见。公告显示，重庆证监局下发罚单在7月7日，广东证监局在6月8日。

另从被罚缘由来看，巨丰投顾两家分公司在展业过程中存在的问题极为相似。经查，巨丰投顾重庆分公司在投顾资质、业务开展流程上违规，同时业务推广、客户招揽行为不规范，且进行了误导性营销宣传。结合此次广州分公司的罚单内容，巨丰投顾或在展业过程中存在通病。

经过粗略统计，巨丰投顾在五年内接到了6张罚单。多次被监管敲打的巨丰投顾到底发生了什么？投顾公司将如何合规展业？这已然是一个行业关注的问题以及亟待解决的痼疾。

财联社记者此前报道，今年已有包括武汉中证通、山东神光、和讯科技等多家证券投顾机构被罚，处罚原因多是业务流程不规范、员工管理混乱、发布误导性信息和变相承诺收益等等。今年三月，证监会更是撤销了上海证华、上海森洋两家投顾机构的业务资质，向证券投顾行业合规经营敲响警钟。

近年多次被点名，广州分公司整改日期结束

证券投顾机构被外界视作“路子野”，而监管层对这类“路子野”也有自己的治理办法。自从3月撤销两家证券投顾机构后，中证协官网4月份公示的证券投资咨询公司仅有81家，对比2002年的162家持牌投顾机构，已是腰斩，监管力度趋严。

图为关于对巨丰投顾重庆分公司采取责令改正并暂停新增客户监管措施的决定

财联社记者注意到，此次广东证监局开具罚单的实际日期为6月8日，而该局要求巨丰投顾应在收到该决定书之日起，立即开展全面整改工作，进一步加强内部控制，切实提高合规管理水平，并于1个月后完成整改并向该局提交书面整改报告。根据整改时间，目前巨丰投顾广东分公司的整改期已经结束。

而此后7月7日，在重庆证监局的罚单中，该局罗列了巨丰投顾重庆分公司三大违规事项：

一是未在中证协登记为证券投资顾问的人员向客户提供证券投资建议；

二是证券投资顾问向客户提供证券投资顾问服务时，未向客户告知投资顾问姓名和登记编码；

三是证券投资顾问业务推广和客户招揽行为不规范，对投资顾问服务能力和过往业绩进行误导性的营销宣传。

该局要求巨丰投顾重庆分公司应当开展全面整改工作，切实提高合规管理水平，而暂停新增客户期满，重庆分公司应当及时向该局提交书面整改报告，在该局整改验收完成之前，重庆分公司不得新增客户。

公开资料显示，巨丰投顾成立于1997年，是经中国证监会批准的首批证券投资咨询机构，也是目前中证协备案公示的81家证券投资咨询机构之一。对于这家老牌投顾而言，全面整改、暂停新增客户成为监管给其戴紧的金箍帽。

据财联社记者此前报道，仅2017年至2022年3月期间，巨丰投顾已4次被监管点名，而违规事项多次存在无证券投资顾问执业资格人员向客户提供证券投资建议、证券投资顾问业务推广和客户招揽行为不规范，对服务能力进行虚假、不实、误导性的营销宣传等，且监管也多次暂停该公司新增客户一定时间。

投顾公司“老毛病”难改

证券投资咨询业务一直是风险多发地带。在业界人士看来，巨丰投顾时常犯“老毛病”，而这些“老毛病”也是多数投顾公司的毛病。

从广东科德被罚的缘由中，合规管理机制不健全，无投资顾问执业资格人员向客户提供投资建议，个别客户的业务推广、提供服务环节不规范，留痕管理工作不到位，客户适当性管理不到位等等事项多次也出现在巨丰投顾此前的罚单中。

今年3月，北京、安徽、山东等地证监局分别开具了对证券投顾机构的罚单。3月23日，北京证监局对和讯科技采取责令改正监管措施。经查，和讯科技存在证券投资顾问对过往业绩进行误导性营销宣传、业务推广环节留痕管理不到位等问题。北京局要求和讯科技立即开展全面整改工作，切实提高业务合规管理水平。

同月，安徽证监局对武汉中证通投资咨询有限公司合肥分公司采取了责令改正的措施。经查，该公司存在实际经营地址与工商注册地址不符，员工管理混乱，业务环节留痕不到位，财务未交总部统一管理等多个问题，最终被安徽局要求责令改正。

依然在3月，山东监管局对山东神光司采取责令改正的行政监管措施。该公司在开展证券投资咨询业务中，存在向客户发送误导性信息和变相承诺收益的情况。

不难看出，上述被罚缘由都极为相似。据业界人士在受访时介绍，投顾公司屡现违规，而多次被监管采取暂停新增客户的措施，这对于证券投资咨询公司而言，影响很大，业务拓展会明显受阻，且用户的信任感会有所下降。

关键词： 证券投资顾问 责令改正