在谋求IPO的道路上，华龙证券的合规风波不断。

距离上次遭罚仅仅过去月余时间，华龙证券又收到了两则罚单。

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7月25日，新疆证监局公布两则行政处罚决定，因营业部负责人存在“代客炒股”等违规行为，华龙证券新疆分公司和从业人员赵某被采取行政监管措施。

值得一提的是，就在十几天前，中信证券才刚刚披露了对华龙证券的IPO辅导工作进展报告。报告对华龙证券此前的违规行为回应称“华龙证券高度重视，深刻反思......进行了及时而系统的整改。”

从业人员“代客炒股”

昨日，新疆证监局披露两则行政处罚公告，其中一份公告剑指华龙证券从业人员赵某的三项“违规行为”。

经证监局调查，赵某在华龙证券乌鲁木齐两家营业部任职期间，私下接受客户委托买卖证券；借他人名义持有、买卖股票；违规操作客户证券账户。

证监局指出，赵某没能严格规范自己的执业行为，对其采取监管谈话的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。

由于工作人员赵某的违规炒股行为，监管的另一则处罚公告则指向了华龙证券新疆分公司。

新疆证监局表示，华龙证券新疆分公司所辖的乌鲁木齐澎湖路证券营业部原负责人赵某存在的上述诸多违规问题，反映出华龙证券新疆分公司内部监督管理不足，未能有效防范工作人员利用职务便利从事违法违规行为。

新疆证监局决定，对华龙证券新疆分公司采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。

同时，要求华龙证券新疆分公司在30日内提交整改报告，届时将被检查验收。

违规问题频频发生

就在四十天前，华龙证券才刚刚收到过一批来自监管的罚单。

6月15日，证监会一连发布三则行政处罚决定，剑指华龙证券的“投行业务”及“廉洁从业”问题。彼时，包括已退休前董事长陈牧原在内的三人均被处罚。

事情起于“蓝山科技案”。证监会调查发现，华龙证券在蓝山科技精选层挂牌项目中存在内控人员利益冲突、质控和内核部门对项目组落实质控及内核意见跟踪复核不到位等问题。

胡海全作为时任内核部门负责人，李纪元作为时任质控部门负责人，对相关违规行为负有责任。二人均被采取监管谈话的行政监督管理措施。

同时，证监会指出华龙证券存在两大违规问题：一是投资银行类业务内部控制不完善，内控制度体系不健全、落实不到位，内控组织架构混乱，“三道防线”关键节点把关失效等。二是廉洁从业风险防控机制不完善，未完成廉洁从业风险点的梳理与评估，聘请第三方廉洁从业风险防控不到位。

时任华龙证券主要负责人且分管投行业务的前董事长陈牧原，对违规行为负有责任，故证监会对华龙证券公司和陈牧原采取监管谈话的行政监管措施。

事实上，此前华龙证券在“蓝山科技案”上已被多次追责。

去年11月，证监会对华龙证券及蓝山科技项目的两名保荐代表人作出行政处罚决定，没收业务收入150万元，罚款300万元；两名保荐代表人被警告，并各罚款50万元。

合规或成IPO拦路虎？

值得一提的是，就在此次被罚之前，中信证券于7月13日刚刚披露关于华龙证券首次公开发行股票并上市辅导工作进展情况的报告。辅导时间为2021年4月至2022年7月13日。

此次上市辅导工作进展报告，对华龙证券6月份受处分的事项也作了回应。

报告指出，华龙证券对投资银行类业务内部控制和廉洁从业风险防控机制方面存在的问题，高度重视，深刻反思，认真查找问题，积极研究整改措施，进行了及时而系统的整改。

华龙证券提出了六大整改举措，包括提高思想认识，调整内部组织架构，引进专业人才、持续完善廉洁从业风险防控机制、强化合规自查、责任到人和措施有力等等。

然而，此辅导报告刚刚公布十几天，华龙证券就又因营业部负责人“违规炒股”而被采取行政处罚。

据不完全统计，自2021年以来，华龙证券已先后收到监管9张罚单。

资料显示，华龙证券由甘肃省人民政府于2001年5月筹建创立，主要业务范围包括证券经纪、投资银行、证券投资咨询、财务顾问以及中国证监会批准的其他业务。

股权结构方面，甘肃金控集团持股16.29%为第一大股东，甘肃金控集团是甘肃财政厅控股子公司。

2021年，华龙证券实现营业收入17.35亿元，净利润7.2亿元。根据中证协披露的数据，2021年，华龙证券以282.09亿的总资产在106家券商中排第63名，营业收入、净利润则分别位列行业第60名和第51名。

关键词： 华龙证券 违规行为