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作者｜吴亚

(资料图)

12月1日晚间，万科A(SZ:000002)发布公告称，公司的第一大股东深圳市地铁集团有限公司(以下简称“深铁集团”)提请董事会将《关于提请股东大会给予董事会发行公司股份之一般性授权的议案》作为临时议案提交 2022 年第一次临时股东大会审议。

公告显示，本次授权内容包括：在相关期间根据市场情况和公司需要，由万科董事会决定以单独或同时发行、配发及/或处理万科新增A股及/或H股股份，并作出或授予可能须行使该等权力的售股建议、协议、购股权及交换或转换股份的权力。

前述批准配发或有条件或无条件同意配发（包括但不限于普通股、认股权证、可转换债券及附有权利认购或转换成股份之其他证券等购股权）新股数量不得超过万科A股/H股数量的20%。

在行使上述一般性授权时决定并实施具体发行方案，包括但不限于拟发行的新股类别、定价方式和/或发行价格（包括价格区间）、发行方式、发行数量、发行对象以及募集资金投向等，决定发行时机、发行期间，决定是否向现有股东配售。

“批准公司在发行新股后增加注册资本及对公司章程中涉及股本总额、股权结构等相关内容进行修改。”公告还指出。

不过，万科也在公告中指出，“本次‘发行股份的一般性授权’由深铁集团以临时提案方式提出，公司尚未制定具体的发行方案。”

万科在公告中强调，公司制定具体发行方案后，将遵循《上市公司证券发行管理办法》等相关规定、监管机构相关要求实施发行。如需履行股东大会审议程序，公司将提请股东大会审议，“敬请广大投资者理性投资，注意投资风险。”

换言之，万科收到了来自公司第一大股东深铁集团针对公司再融资的提案，将对该提案提请公司股东大会进行审议；但万科最终是否会进行再融资？以怎样的方式进行？这仍需继续观察。

此番万科公告离不开的一大背景便是证监会在在11月28日出台了“房企股权融资5项优化措施”，该措施的前三项主要在恢复A股和H股上市房企并购重组以及再融资，后两项则强调要进一步发挥REITs和私募股权投资基金的作用，进一步盘活存量资产。

具体来看，“房企股权融资5项优化措施”允许符合条件的房地产企业实施重组上市，重组对象须为房地产行业上市公司。同时，上市房企和涉房上市公司再融资同步恢复。允许上市房企非公开方式再融资，引导募集资金用于政策支持的房地产业务，包括与“保交楼、保民生”相关的房地产项目；调整完善房地产企业境外市场上市政策，与境内A股政策保持一致，恢复以房地产为主业的H股上市公司再融资；恢复主业非房地产业务的其他涉房H股上市公司再融资。

“房企股权融资5项优化措施”的出台，又被称为“第三支箭”落地。在该措施出台后，第一家官宣表示要进行定增募资的是武汉本地房企福星股份(SZ:000926)，该房企希望增发30%的股份募资后用于房地产项目开发。

之后至今，世茂股份(SH:600823)、北新路桥(SZ:002307)也相继发布筹划定增事项公告。但和福星股份一样，这两家房企也未在公告中均未提及拟募集资金的具体情况。

最近的11月30日早间，建发国际集团(HK:01908)也宣布以先旧后新进行配股，每股折价约9.47%，配售4500万股股份，涉及资金约8.09亿港元。

当日晚间，大名城(SH:600094)也发布了关于拟筹划非公开发行股票的提示性公告，拟向不超过35名特定投资者非公开发行股票。

与万科差不多时间，在12月1日晚间，陆家嘴(SH:600663)也发布了公告称，公司接到控股股东上海陆家嘴（集团）有限公司通知，为积极响应相关政策，做大做强公司主业、提高公司资产质量，优化公司财务结构，陆家嘴集团正在筹划涉及公司的重大资产重组事宜。

按照陆家嘴公告中的说法，公司拟通过发行股份及支付现金方式，购买陆家嘴集团及其控股子公司持有的位于上海浦东陆家嘴金融贸易区及前滩国际商务区的部分优质股权资产，并募集配套资金。

包括万科在内以上7家房企的密集公告，反映了在“第三支箭”落地后，来自房企端对政策的积极拥抱和迅速响应。在近期“金融16条”和“第三支箭”等利好政策的刺激下，地产股也迎来一波大涨。

就万科而言，同花顺数据显示，11月1日至12月1日收盘近23个交易日里，公司股价最低为13.28元，最高为19.69元，振幅为47.41%，涨幅达40.53%。

最新一期财报显示，今年前9月，万科实现总营收3376.73亿元，同比增长24.38%；归母净利润170.5亿元，同比增长2.2%。最新的销售业绩显示，今年前10月，万科累计实现销售额3467.7亿元，同比减少33.45%。

关键词： 上市公司 股东大会