央广网北京12月16日消息（记者金龙）12月14日，北京证监局公布行政处罚，对时任北京海淀科技发展有限公司(下称“海淀科技”)董事杨刚、陈攀攀内幕交易翠微股份（603123）罚没46.23万元。

上述2名违法人员，其中1名杨刚是时任海科融通第一大股东——海淀科技董事，同时担任海淀科技控股股东——北京市海淀区国有资产投资经营有限公司(下称“海淀国投”)经营管理部负责人的杨刚。另一名人员是其配偶陈攀攀。

(资料图片)

（截图自北京证监局网站）

内幕信息的形成和公开过程

经查，2019年10月8日，北京市海淀区国有资产投资经营有限公司(以下简称海淀国投)时任总经理刘某1、北京海淀科技发展有限公司(以下简称海淀科技)时任总经理刘某2、翠微股份时任董事长匡某兴、北京海科融通支付服务股份有限公司(以下简称海科融通)时任总经理孟某新等人召开会议初步讨论翠微股份收购海科融通项目方案。

2019年10月10日，海淀国投、海淀科技、翠微股份、海科融通等的相关人员召开会议，进一步讨论项目方案，并安排中介机构尽职调查、报名事宜。

2019年10月22日，海淀国投、海淀科技、翠微股份、海科融通等的相关人员召开初步方案汇报会。

2019年11月1日，海淀国投、海淀科技、翠微股份、海科融通等的相关人员召开会议，汇报项目方案，讨论方案关注事项与解决方案，安排整体时间进程。

2019年11月7日，海淀国投、海淀科技、翠微股份、海科融通等的相关人员进一步商定交易方案，讨论重要问题与解决方案，商讨申请停牌事项等。

2019年11月8日，海淀国投、海淀科技、翠微股份、海科融通等的相关人员召开中介机构协调会，讨论重要问题。同日，翠微股份发布重大资产重组停牌公告，称公司拟通过发行股份及支付现金方式购买海科融通现有股东所持股权。

翠微股份拟收购海科融通事项，属于2005年《证券法》第六十七条第二款第二项规定的“公司的重大投资行为和重大的购置财产的决定”，在公开前，构成2005年《证券法》第七十五条第二款第一项所述的内幕信息。内幕信息不晚于2019年10月8日形成，公开于2019年11月8日。

海科融通时任总经理孟某新参加2019年10月8日召开的会议，于10月9日告知海科融通时任财务总监李某辉翠微股份拟收购海科融通事宜，并通知李某辉准备第二天跟翠微股份对接。此后，李某辉参加了上述2019年10月10日、10月22日、11月1日、11月7日、11月8日召开的会议，为本案内幕信息知情人，不晚于2019年10月9日知悉本案内幕信息。

内幕信息敏感期内交易“翠微股份”

杨刚时任海科融通第一大股东海淀科技董事，同时担任海淀科技控股股东海淀国投经营管理部负责人。李某辉时任海科融通财务总监。2019年10月10日杨刚与李某辉存在两次通话联络。

陈攀攀系杨刚配偶。2019年10月11日至14日，陈攀攀用“陈攀攀”证券账户买入“翠微股份”46000股，成交金额277784.00元，买入资金为夫妻共有的家庭财产。上述交易发生期间二人共同生活居住。2019年11月25日“陈攀攀”证券账户全部卖出“翠微股份”，盈利115580.07元。

2019年10月11日至14日，“陈攀攀”证券账户单一、集中买入“翠微股份”，买入期间逐渐提高买入价格，卖出其他股票的同时立即买入“翠微股份”，交易量明显放大，买入意愿强烈，买入时间与内幕信息的形成发展、杨刚与内幕信息知情人联络接触时间高度吻合，交易行为明显异常。杨刚、陈攀攀对此没有合理解释或正当信息来源。

内幕信息敏感期内，杨刚与内幕信息知情人李某辉通话联络后，杨刚的配偶陈攀攀用“陈攀攀”证券账户交易“翠微股份”，相关交易行为明显异常且无合理解释或正当信息来源。交易资金为杨刚、陈攀攀夫妇的共有家庭财产，二人在交易发生期间共同生活居住。杨刚、陈攀攀违反2005年《证券法》第七十三条、第七十六条第一款的规定，共同构成2005年《证券法》第二百零二条所述的内幕交易行为。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据2005年《证券法》第二百零二条的规定，北京证监局决定：没收杨刚、陈攀攀违法所得115580.07元，并处以346740.21元罚款。

工商信息显示，内幕交易事件发生后半年的2020年4月，杨刚退出董事名单，卞江荣加入。值得一提的是，2022年6月，2年前加入的董事卞江荣退出，又一同样名为杨刚的人再次加入董事名单。

据海科融通官网及天眼查信息介绍，海科融通成立于2001年4月，是北京翠微大厦股份有限公司旗下控股子公司，法人为孟立新。公司注册资本为2.558亿元，业务主要面向中小微商户，业务类型为全国范围内的银行卡收单。

关键词： 翠微股份 证券账户