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由于担任主承销商的部分债券业务存在问题，联储证券被上交所出具罚单，暂不受理其债券相关申请材料2个月。

近日联储证券发布公告称，公司在担任主承销商的部分债券项目中存在“投资银行类业务内部控制不完善”“部分项目内核意见跟踪落实不到位”等问题，最终被上海证券交易所采取暂不受理公司债券相关申请材料2个月的监管措施。其中，所涉及债券项目分别是21明升01、21明升02、21蓝创01和21蓝创02。其中，21明升01和21明升02的发行人为江苏明升新农村建设发展有限公司，21蓝创01和21蓝创02的发行人为威海蓝创建设投资有限公司，两家公司均为区县级城投公司。

披露公告还显示，针对以上违规行为，证监会已于2022年11月对联储证券采取了责令改正措施的决定，主要是由于公司存在“投资银行类业务内部控制不完善，部分项目内核意见跟踪落实不到位；廉洁从业风险防控机制不完善，聘请第三方廉洁从业风险防控不到位”等问题。值得注意的是，证监会的公告中并没有明确指向债券业务。

联储证券近年来多次因投行业务存在问题被证监会、交易所出具罚单。中国证监会四川证监局于2022年9月发布对联储证券出具警示函的公告。据悉，联储证券作为21达州D1公司债券的受托管理人，未严格履行募集资金监督义务，未能发现募集资金未按约定的用途使用，不符合并违反了有关规定。因此，四川证监局对联储证券出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。

同时，由于在受托管理21达州D1公司债券时，还违反了上交所的有关规定，联储证券因此被上交所书面警示。针对21达州D1公司债券，联储证券彼时表示，“该债券在2022年7月已如期兑付本息，未对债券投资人利益造成损害；且将按照监管要求，进一步完善债券受托管理工作，优化并有效落实对公司债券承接、申报、发行、存续期管理等方面的内部控制制度，及时自查整改。”

更早前，联储证券的两项业务连续被叫停。2019年末，联储证券曾因“部分资管计划存在信息披露不及时、销售不规范、份额种类划分不当”等六大问题被深圳证监局出具行政监管措施决定书，最终被暂停私募资管业务6个月。同时，联储证券时任总经理及资管部总经理亦被监管出具警示函。此前，联储证券的股票质押式回购交易业务已被监管叫停，被出具暂停9个月的纪律处分。

数据显示，截至2022年6月末，联储证券营业总收入2.42亿元，同比减少43.59%；归母净利润亏损，从上年末的0.37亿元降至-0.90亿元。联储证券总资产206.27亿元，总负债127.83亿元。从业务构成来看，截至2021年末，联储证券营收占比最高的业务为经纪业务及信用业务，占比40.48%；自营业务次之，占比31.58%；投行业务占比11.20%。

关键词： 公司债券 募集资金