记者 | 冯赛琪

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2月7日，北交所网站披露了2023年首月的监管情况，6家券商被采取口头警示、监管关注、约见谈话、要求提交书面承诺的监管措施，具体包括东吴证券、东北证券、申万宏源证券、东亚前海、国信证券、东莞证券。

图源自北交所官网

有三家券商因保荐代表人业务收到监管措施。其中，东吴证券和东北证券因信息披露违规被口头警示；申万宏源证券因信息披露违规被约见谈话。

另外三家券商作为主承销商收到监管措施。其中，东亚前海因承销违规被要求提交书面承诺；国信证券因承销违规被口头警示；东莞证券因交易违规被要求提交书面承诺。

上述券商仅有两家披露了2022年业绩预告。

根据申万宏源（000166.SZ）披露的业绩预告，2022年归属于上市公司股东的净利润预计27-35亿元，同比下降62.76%-71.27%。

申万宏源表示，报告期内，受国际形势动荡、新冠疫情冲击和经济下行压力加大等多重因素影响，国内资本市场波动加大、股债齐跌、交投萎缩。受此影响，公司部分业务收入同比减少，预期信用减值损失同比增加，导致归属于上市公司股东的净利润预计同比下降62.76%-71.27%。

另外，东北证券2022年实现营业收入50.81亿元，同比减少32.05%；实现净利润2.3亿元，同比减少85.81%。截至去年末，东北证券总资产为784.98亿元，较年初减少2.04%；归属于上市公司股东的所有者权益为180.42亿元，较年初减少0.02%。

值得注意的是，近日东北证券刚刚被证监会立案调查。

2月6日晚间，东北证券公告称，当日收到证监会《立案告知书》，因公司在执行豫金刚石2016年非公开发行股票项目中，涉嫌保荐、持续督导等业务未勤勉尽责，所出具的文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，根据相关法律法规，证监会决定对公司立案。

关键词： 东北证券 申万宏源