中新经纬3月28日电 因在与投资标的公司签订的服务协议中约定债券补差费用，明确年化收益率等多项违规，湘联控股有限公司(下称湘联控股)被湖南证监局责令改正。

湖南证监局网站截图

(资料图片仅供参考)

湖南证监局28日公布的监管措施信息显示，湖南证监局在私募基金专项检查中发现湘联控股存在以下问题：

1.部分档案资料遗失。该行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》(证监会令第105号，以下简称《私募办法》)第二十六条规定。

2.部分投资者的收入证明不符合合格投资者标准。该行为违反了《私募办法》第十一条第一款、第十二条规定。

3.湘联控股与投资标的公司签订的服务协议中约定债券补差费用，明确了年化收益率。该行为违反了《私募办法》第二十三条第九项和《关于加强私募投资基金监管的若干规定》(证监会公告〔2020〕71号，以下简称《若干规定》)第八条第一款第一项的规定。

根据《私募办法》第三十三条、《若干规定》第十三条，湖南证监局决定对湘联控股采取出具责令改正行政监管措施，并记入中国资本市场诚信信息数据库。

同时，湖南证监局要求湘联控股加强相关法律法规学习，提高规范运作意识，对存在的问题进行整改，并于2023年4月15日前向该局提交整改报告。

中国证券投资基金业协会网站显示，湘联控股有限公司成立于2015年6月，机构类型为私募证券投资基金管理人，目前公司在管基金13只。

中国证券投资基金业协会网站截图

(中新经纬APP)

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