(相关资料图)

1月11日，上交所向中信证券两名保代肖少春、路明开出监管警示函，被罚原因系在华大智造IPO项目中，两名保代存在两方面保荐职责履行不到位的情形。一是未充分关注发行人与关联方的合作事项，也未按要求进行核查报告；二是未督促发行人及时履行信息披露义务，导致发行人股票上市交易、合作事项取得进一步进展后才披露相关情况。

关键词： 相关情况 股票上市 信息披露义务