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5月4日，深圳证监局发布对深圳德讯证券顾问有限公司（下称“深圳德讯证券”）采取责令改正措施的决定。

行政监管措施决定书显示，经查，深圳德讯证券在从事证券投资咨询业务的营销过程中存在以下行为：一是公司运用单一客户案例、客户感谢视频进行展示宣传，存在一定误导性；二是个别销售人员面向客户推介产品时有误导性表述；三是个别员工自行裁剪经公司审核的营销素材对外发送；四是合规人员对于营销素材的审核留痕不足。

深圳证监局指出，上述行为违反了《证券投资顾问业务暂行规定》（证监会公告〔2010〕27号，经证监会公告〔2020〕66号修正）第四条、第九条、第二十四条的规定。依据《证券投资顾问业务暂行规定》第三十二条的规定，决定对深圳德讯证券采取责令改正的行政监管措施。公司应当对上述各项问题逐项全面整改，进一步加强内部控制，并于收到决定书之日起30日内向深圳证监局提交书面整改报告。

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