中国经济网北京10月20日讯金马游乐(300756.SZ)昨晚公告称，公司于昨日收到深交所上市审核中心出具的《关于广东金马游乐股份有限公司申请向特定对象发行股票的审核中心意见告知函》。

深交所发行上市审核机构对金马游乐向特定对象发行股票的申请文件进行了审核，认为金马游乐符合发行条件、上市条件和信息披露要求，后续深交所将按规定报中国证监会履行相关注册程序。深交所上市审核中心要求金马游乐及时报送募集说明书（注册稿）及相关文件，公司将根据该事项的进展情况及时履行信息披露义务。

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金马游乐本次向特定对象发行股票事项尚需获得中国证监会做出同意注册的决定后方可实施，最终能否获得中国证监会同意注册的决定及其时间尚存在不确定性。

金马游乐2022年9月9日披露的2021年度向特定对象发行股票募集说明书（申报稿）显示，公司本次发行股票募集资金总额不超过27,500.00万元（含本数）（系扣除财务性投资后金额），在扣除发行费用后拟全部“华中区域总部及大型游乐设施研发生产运营基地项目（一期）”和“补充流动资金”。

本次向特定对象发行的股票数量按照募集资金总额除以发行价格确定，同时不超过2,500.00万股（含本数），即不超过本次发行前公司总股本的17.65%，并以中国证监会关于本次发行的注册文件为准。最终发行数量将在本次发行通过中国证监会发行注册程序后，由公司董事会根据公司股东大会的授权及发行时的实际情况，与本次发行的保荐机构（主承销商）协商确定。

本次向特定对象发行的定价基准日为发行期首日。本次发行的发行价格不低于定价基准日前二十个交易日公司股票交易均价的80%（定价基准日前20个交易日股票交易均价=定价基准日前20个交易日公司股票交易总额/定价基准日前20个交易日公司股票交易总量）。

本次发行股票的发行对象为不超过35名特定对象。本次发行对象为具备届时有效法律法规规定认购条件的证券投资基金管理公司、证券公司、信托投资公司、财务公司、保险机构投资者、合格境外机构投资者、人民币合格境外机构投资者以及其他符合规定的法人、自然人或其他合格机构投资者。证券投资基金管理公司、证券公司、合格境外机构投资者、人民币合格境外机构投资者以其管理的二只以上产品认购的，视为一个发行对象；信托投资公司作为发行对象的，只能以自有资金认购。

最终发行对象由董事会根据股东大会的授权在本次发行通过深圳证券交易所审核并经中国证监会同意注册后，按照中国证监会、深圳证券交易所的相关规定，根据竞价结果与本次发行的保荐机构（主承销商）协商确定。若国家法律、法规对向特定对象发行股票的发行对象有新的规定，公司将按新的规定进行调整。

截至募集说明书签署之日，公司本次发行尚未确定发行对象，因而无法确定发行对象与公司的关系。发行对象与公司之间的关系将在发行结束后公告的《发行情况报告书》中予以披露。

本次向特定对象发行的发行对象认购的股份自发行结束之日起六个月内不得转让。法律法规、规范性文件对限售期另有规定的，依其规定。

截至2022年6月30日，邓志毅持有公司26,328,676股股份，占总股本的18.59%；李勇持有公司10,757,387股股份，占总股本的7.60%；刘喜旺持有公司10,319,747股股份，占总股本的7.29%。三人合计持有公司47,405,810股股份，占总股本的33.48%，能够对公司决策产生重大影响并能够实际支配公司的经营决策，是公司的共同控股股东暨实际控制人。

本次股票发行上限为2,500万股，占发行前公司总股本的17.65%，公司本次发行完成后，三位实际控制人直接持有公司股份比例合计不低于总股本的28.45%，仍为公司控股股东、实际控制人。因此，本次向特定对象发行股票不会导致公司的控制权发生变化。

金马游乐是一家专业从事游乐设施、虚拟沉浸式游乐项目研发、制造、销售、安装及创新文旅项目投资运营于一体的高新技术企业。

金马游乐公告称，本募投项目产品是公司为应对市场情况，基于前瞻性布局，以现有产品线为依托，通过创新运动形式、运用新一代技术、融入文化交互创意元素等，对现有产品线的进一步升级与丰富，以满足广大游客对更具沉浸感、更具体验感、智能互动性更强游乐产品的需求，是对公司现有主营业务的强化，为公司实施进口替代战略、抢占行业细分市场提供强有力支撑。

金马游乐本次定增的保荐机构（主承销商）是民生证券，保荐代表人是张勇、袁莉敏。

关键词： 特定对象 发行对象