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11月14日，上海证券交易所披露监管措施，对*ST紫晶及公司实际控制人暨时任董事长（代董事会秘书）郑穆、实际控制人暨时任董事罗铁威、时任董事兼总经理钟国裕、时任董事兼财务总监李燕霞予以监管警示。

内容显示，经查明，2022年3月14日至7月11日期间，上海证券交易所就*ST紫晶违规担保、控股股东股份质押、资金划扣、2021年年报被出具无法表示意见、公司实际控制人涉诉及对卢氏农商行撤诉等事项发出7份监管问询函。截至2022年10月1日，*ST紫晶以涉及事项的各项落实工作仍在开展过程中，部分问题仍需继续补充、完善为由，多次延期回复。2022年10月14日，上交所向*ST紫晶发出监管工作函，督促公司及相关主体尽快完成问询函回复。直至10月29日，*ST紫晶披露问询函的进展回复公告，就部分问询事项作出回复，并披露称将继续督促实控人回复具体问题并继续履行自查工作。综上，对于上交所相关问询，公司多次未按要求在规定期限内回复，经多次延期及监管督促才予以回复，影响投资者知情权。上述行为违反了《科创板股票上市规则》等有关规定。

其他消息面上，另据此前公告，部分投资者关注的*ST紫晶及实际控制人被立案一事正处调查阶段，调查结果尚未明确。据悉，*ST紫晶于2022年2月11日收到中国证监会《立案告知书》、实际控制人郑穆先生、罗铁威先生于2022年6月24日收到中国证监会《立案告知书》。针对上述*ST紫晶被证监会立案调查事件，据《红周刊》了解，如果证监会经过调查后最终对*ST紫晶实施行政处罚的话，根据相关司法解释，在2021年4月29日收盘时持有，并在2021年4月30日后卖出或仍持有并曾产生一定浮亏(无论是否解套)或在2022年2月11日收盘时持有，并在2022年2月12日后卖出或仍持有并曾产生一定浮亏(无论是否解套)的投资者，可通过法律途径进行维权。符合上述条件的投资者也可将姓名、联系电话与交易记录（建议为Excel文件）发送到邮箱weiquan@hongzhoukan.com，参与由《证券市场红周刊》“民间维权”栏目组组织的索赔预征集活动。本次索赔预征集可主张的范围包括投资差额、佣金、印花税损失等，最终的获赔条件与获赔金额将以法院认定为准。投资者在未获得赔偿前，无需支付任何律师费用。

公开信息显示，*ST紫晶成立于2010年,于2020年2月26日在上海证券交易所科创板上市。对于证监会对*ST紫晶的立案调查进展，本栏目也将持续保持关注。

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关键词： 实际控制人 上海证券交易所