中国网财经11月17日讯(记者叶浅 樊鹏)近日，联储证券投行业务违规被证监会采取了责令改正措施。

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监管函内容显示，联储证券存在投资银行类业务内部控制不完善，部分项目内核意见跟踪落实不到位；廉洁从业风险防控机制不完善，聘请第三方廉洁从业风险防控不到位等问题。

此外，时任联储证券分管投行业务副总经理董擎也因对上述投行业务违规负有管理责任被证监会出具了警示函。

而在此前不久，2022年9月19日，联储证券因作为“21达州D1”公司债券的受托管理人，未严格履行募集资金监督义务，未能发现募集资金未按约定的用途使用，收到了四川证监局下发的警示函。

联储证券投行业务频被出具监管函，与证监会5月份下发的《证券公司投资银行类业务内部控制现场检查工作指引》不无关系。证监会《工作指引》以强化现场检查为着力点，督促证券公司更好地发挥投行内控机制的监督制衡作用,重点规定了以下几方面内容：

一、明确五种应当开展检查的情形，包括投行项目撤否率高、投行执业质量评价低、负面舆情数量多或影响大、承销公司债券或管理资产证券化项目违约率高、因投行业务违法违规被采取重大监管措施或行政处罚。

二、明确三方面重点检查内容，包括证券公司投行内控制度机制的健全性和执行有效性、投行业务廉洁风险防控机制的健全性和执行有效性以及公司高管、内核、质控及业务部门负责人的履职尽责情况。

三、明确四类应当予以处罚的主体，即检查发现证券公司及其管理人员、内控人员、业务人员等四类主体存在违法违规行为的，应当依法采取行政监管措施或者移送稽查部门、司法机关处理。

联储证券在业务违规的同时，业绩表现也较为低迷。2022年上半年联储证券实现营业收入2.42亿元，同比下降了43.59%；实现归属于母公司所有者净利润亏损0.90亿元。其中，投资银行业务手续费净收入为0.34亿元，同比下滑30.31%；自营业务中的公允价值变动收益则大幅下滑了97.97%。

数据显示，截至2021年底，联储证券共有子公司2家、分公司18家，59家证券营业部。作为中小券商，联储证券业绩表现与自营业务相关较大，仍然体现“看天吃饭”特点，而在压实中介机构责任的监管趋势下，其投行业务内控情况也令人担忧。

表：联储证券2019-2022年中报利润表科目情况

数据来源：iFinD,中国网财经整理

关键词： 投行业务 证券公司