记者|陈靖

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投行处罚仍处于高压状态。

12月16日，证监会官网信息显示，证监会下发对申万宏源两名保代杨晓、张仕源采取认定为不适当人选6个月措施的决定，因其保荐的中自环保科技股份有限公司（发行人）首发项目，发行人公开发行证券上市当年即亏损。

2021年10月，中自科技首发登陆科创板，发行价格为70.90元/股，公开发行股票2150.87万股，募集资金总额为15.25亿元。申万宏源为保荐机构，承销保荐获得承销保荐费9351.23万元。

今年4月27日，中自科技发布2021年年报，公司当年实现营收9.62亿元，同比减少62.66%；归属于上市公司股东的净利润1040.92万元，同比减少95.23%；归属于上市公司股东的扣非净利润为亏损1791.04万元，同比减少107.81%。

2022年前三季度，中自科技实现净利润-0.54亿元，亏损情况明显。今年前三季度，公司实现营收3.11亿元，同比下降58.01%；归属于上市公司股东的净利润为亏损5280.53万元，同比下降334.83%；归属于上市公司股东的扣非净利润为亏损7774.33万元。

第三季度，公司营业收入为1.16亿元，同比增长0.87%；归属于上市公司股东的净利润为亏损1994.30万元，同比下滑220.28%；归属于上市公司股东的扣非净利润为亏损2661.62万元。

根据《证券发行上市保荐业务管理办法》第七十一条的规定，“发行人公开发行证券上市当年即亏损的，中国证监会可以暂停保荐机构的保荐业务资格3个月，对保荐代表人采取认定为不适当人选的监管措施，尚未盈利的企业或者已在证券发行募集文件中充分分析并揭示相关风险的除外。”

此外，近日被监管“关小黑屋“的还有华西证券两保代。证监会官网显示，经查，发现方维、袁宗保荐的帝欧家居集团股份有限公司（发行人）可转债项目，发行人证券发行上市当年营业利润比上年下滑50%以上。

Choice金融终端显示，“帝欧转债”于2021年11月完成发行上市，发行规模为15亿元，期限6年，华西证券担任保荐机构及主承销商。

自2021年底以来，帝欧家居营业利润节节溃败，2021年营业利润仅为0.64亿元，下滑89.65%；2022年前三季度营业利润-4.39亿元，同比下滑246.04%。

根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，证监会决定自2022年12月13日至2023年3月12日期间，暂不受理方维、袁宗二人出具的与行政许可有关的文件。在此期间，中止审查由二人出具行政许可有关文件并已受理的行政许可申请。

关键词： 上市公司股东 证券发行