中国经济网北京2月15日讯深交所网站日前公布《关于对王少辉给予通报批评处分的决定》（深证上〔2023〕86号）经查明，新乡市瑞丰新材料股份有限公司（简称“瑞丰新材”，300910.SZ）副总经理王少辉存在以下违规行为。

根据瑞丰新材于2022年9月5日披露的《关于公司高级管理人员误操作导致违规减持公司股票的公告》，王少辉于2022年9月2日通过集中竞价方式减持瑞丰新材股份157100股，占瑞丰新材总股本的0.1047%，成交金额1549.63万元，王少辉未在首次卖出的十五个交易日前公告减持计划。

深交所判定，王少辉的上述行为违反了深交所《创业板股票上市规则（2020年12月修订）》第1.4条、第2.3.1条第一款以及《上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》第十三条第一款的规定。

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鉴于上述违规事实及情节，依据深交所《创业板股票上市规则（2020年12月修订）》第12.6条和《上市公司自律监管指引第12号——纪律处分实施标准》第三十七条的规定，经深交所纪律处分委员会审议通过，决定对王少辉给予通报批评的处分。

瑞丰新材于2022年9月5日披露的《关于公司高级管理人员误操作导致违规减持公司股票的公告》显示，公司近日收到公司副总经理王少辉《关于误操作导致违规减持公司股票的情况说明及致歉声明》，其因误操作个人证券账户，导致在未预先披露减持计划的情况下违规减持公司股票157100股。本次减持前股东持股情况本次误操作减持前，王少辉持有公司股份667135股，占公司总股本的0.44%。王少辉因误操作个人证券账户，导致其在未预先披露减持计划的情况下，通过集中竞价交易的方式减持公司股份157100股，占公司总股本的0.10%，减持后持有公司股份510035股。王少辉在发现上述误操作之后，积极向公司说明情况，并配合公司进行处理。经公司核查，该笔交易行为不存在因获悉内幕信息而交易公司股票的情况，亦不存在利用短线交易谋求利益的目的。

王少辉自2015年7月1日至2024年5月7日任公司副总经理。王少辉，中国国籍，无境外永久居留权，高中毕业，1991年3月至2002年3月，历任新乡市工贸中心办公室主任；2002年4月至今任职于公司。现任公司副总经理。

深交所《创业板股票上市规则（2020年12月修订）》第1.4条规定：发行人、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、股东或存托凭证持有人、实际控制人、收购人、重大资产重组有关各方等自然人、机构及其相关人员，破产管理人及其成员，以及保荐机构及其保荐代表人、证券服务机构及其相关人员应当遵守法律、行政法规、部门规章、规范性文件、本规则和本所发布的细则、指引、通知、办法、指南等相关规定（以下简称本所其他相关规定），诚实守信，勤勉尽责。

深交所《创业板股票上市规则（2020年12月修订）》第2.3.1条规定：上市公司股东以及董事、监事和高级管理人员所持股份的限售、减持及其他股份变动事宜，应当遵守《公司法》《证券法》、中国证监会相关规定、本所《上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》、《上市公司创业投资基金股东减持股份实施细则》等相关规定及公司章程。上市公司股东可以通过向特定机构投资者询价转让、配售方式转让首次公开发行前已发行的股份，转让的方式、程序、价格、比例以及后续转让等事项，由本所另行规定，报中国证监会批准后实施。

深交所《创业板股票上市规则（2020年12月修订）》第12.6条规定：上市公司董事、监事、高级管理人员违反本规则、本所其他相关规定或者其所作出的承诺的，本所视情节轻重给予以下处分：

（一）通报批评；

（二）公开谴责；

（三）公开认定其不适合担任上市公司董事、监事、高级管理人员、董事会秘书。以上第二项、第三项处分可以并处。

以下为原文：

深圳证券交易所文件

深证上〔2023〕86号

关于对王少辉给予通报批评处分的决定

当事人：

王少辉，新乡市瑞丰新材料股份有限公司副总经理。

经查明，王少辉存在以下违规行为：

根据新乡市瑞丰新材料股份有限公司（以下简称“瑞丰新材”）于2022年9月5日披露的《关于公司高级管理人员误操作导致违规减持公司股票的公告》，王少辉于2022年9月2日通过集中竞价方式减持瑞丰新材股份157,100股，占瑞丰新材总股本的0.1047%，成交金额1,549.63万元，王少辉未在首次卖出的十五个交易日前公告减持计划。

王少辉的上述行为违反了本所《创业板股票上市规则（2020年12月修订）》第1.4条、第2.3.1条第一款以及《上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》第十三条第一款的规定。

鉴于上述违规事实及情节，依据本所《创业板股票上市规则（2020年12月修订）》第12.6条和《上市公司自律监管指引第12号——纪律处分实施标准》第三十七条的规定，经本所纪律处分委员会审议通过，本所作出如下处分决定：

对王少辉给予通报批评的处分。

对于王少辉上述违规行为及本所给予的处分，本所将记入上市公司诚信档案，并向社会公开。

深圳证券交易所

2023年2月14日

关键词： 上市公司 股票上市